2021-05-27 10:05
式〉》和《上海证券往还所证券投资基金上市准则》的规章编制，易方达基金处理有限公司
（以下简称“基金处理人”）的董事会及董事保障本叙述所载材料不存正在失实记录、误导性
陈述或者宏大漏掉，并对其实质简直凿性、确切性和完美性担负片面及连带负担。本基金托
管人中邦创设银行股份有限公司保障本叙述中基金财政司帐材料等实质简直凿性、确切性和
往还及相合事项的主睹，均不注脚对本基金的任何保障。凡本叙述未涉及的相合实质，请详
的最小化。本基金投资于证券期货墟市，基金净值会由于证券期货墟市动摇等成分发作动摇，
投资者正在投本钱基金前，请卖力阅读招募仿单和基金产物材料概要等讯息披露文献，全盘
领会本基金产物的危害收益特性和产物个性，充塞研讨本身的危害继承才智，理性决断墟市，
对投资基金的志愿、机缘、数目等投资举动作出独立决定，担负基金投资中大概涌现的种种
投本钱基金大概遭遇的要紧危害席卷：本基金特有危害、墟市危害、处理危害、活动性
危害、本基金公法文献中涉及基金危害特性的外述与出售机构对基金的危害评级大概不相仿
与股票墟市均匀回报偏离的危害、标的指数动摇的危害、标的指数成份股要紧会合于银行行
业的干系危害、成份股权重较大的危害、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害、跟
踪差错操纵未达商定宗旨的危害、标的指数值预备失足的危害、标的指数改动的危害、指数
的危害、基金往还代价与份额净值产生偏离的危害、成份股停牌的危害、投资人申购打击的
市成份证券申赎治理准则带来的危害、申购赎回清单误差危害、申购赎回清单标识配置分歧
理的危害、基金份额赎回对价的变现危害、套利危害、基金收益分拨后基金份额净值低于面
本基金为股票型基金，预期危害与预期收益程度高于搀和型基金、债券型基金与钱币市
场基金。本基金为指数型基金，要紧采用十足复制法跟踪标的指数的展现，具有与标的指数
基金处理人指点投资者基金投资的“买者自大”法则，正在投资者作出投资决定后，基金
基金差别于银行积蓄，基金投资人投资于基金有大概得到较高的收益，也有大概耗费本
金。投资有危害，投资人正在举办投资决定前，请详细阅读本基金的《招募仿单》《基金合
凭据本基金现行实用的算帐交收和申赎治理准则，当日竞价买入的基金份额，当日可能
及其每每的更新，确保具备干系专业常识、了了会意干系准则流程后方可加入本基金的申购、
赎回及往还。投资者一朝申购或赎回本基金，即示意对基金申购和赎回所涉及的立案格式以
基金的过旧事迹并不预示其改日展现，基金处理人处理的其他基金的事迹并不组成对本
（十一）目前，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级往还商”）为：安
信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份
有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、耿介
证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、邦联证券股份有限公司、邦盛证券有限负担公
司、邦泰君安证券股份有限公司、邦信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证
券股份有限公司、华创证券有限负担公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、
券有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中
邦银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份
有限公司、中邦中金财产证券有限公司、中邦邦际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信筑投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中
信证券（山东）有限负担公司。基金处理人可凭据处境改动一级往还商，并正在基金处理人网
员会《合于准予易方达中证银行往还型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可
网下现金认购发售直销机构：易方达基金处理有限公司广州直销中央、北京直销中央和
网上现金认购发售代庖机构：具有基金出售交易资历的上海证券往还所会员单元。
网下现金认购发售代庖机构：安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、邦信证券股份有限公司、华鑫证券有限负担公司、
券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中邦中金财产证券有限公司、中邦邦际金融股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
束。经安永华明司帐师事宜所（奇特日常协同）验资，本次召募的有用净认购金额为
306,558,000.00元黎民币，有用净认购金额发作的利钱折份额金额共计
行网下现金认购的有用认购资金正在立案结算机构算帐交收后至划入基金托管账户前发作的
利钱，计入基金产业，不折算为投资者基金份额，将于下一个银行结息日后划入基金托管账
306,558,477.00份基金份额，已齐备计入投资者基金账户，归投资者全豹。正在基金召募期
处理人高级处理职员、基金投资和探究部分认真人持有本基金份额总量的数目区间为
凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》及其配套原则和《易方达中证银行往还型怒放
式指数证券投资基金基金合同》的相合规章，本基金召募相符相合前提，本基金处理人已向
1.基金上市往还的照准机构和照准文号：上海证券往还所自律监禁定夺书【2021】212
投资者正在上海证券往还所各会员单元证券交易部均可加入本基金的二级墟市往还。
6.未上市往还份额的流利规章：本基金上市往还后，全豹的基金份额均可举办往还，不
6. 办公所在：广州市银河区珠江新城珠江东道 30 号广州银行大厦 40-43 楼
自设置以还，公司厉刻遵守公法原则和中邦证监会的各项规章及恳求，成立结构机构健
全、职责划分懂得、制衡监视有用、激发抑制合理的执掌机合，保留公司典型运作，保护基
金份额持有人的便宜，而且凭据交易发达蜕变，公司配置并合时调节内部结构架构。
目前，公司内部结构架构要紧分为投资条线、墟市条线、中后台条线和投资照顾条线
（筹）。此中，投资条线席卷主动权柄板块、量化投资板块、固定收益板块、众资产投资板
块、FOF投资板块、指数投资板块、邦际投资板块，各交易板块下设相应机能部分，认真按
各自专业分工发展投资探究、投资处理、投资往还等事业。墟市条线席卷零售交易板块、一
般机构板块、养老金板块和海外机构板块，各交易板块下设相应机能部分，认真按各自所服
务的客户群体发展营销增添和客户任事等事业。中后台条线席卷金融科技板块、危害操纵板
块、数据执掌与任事板块和其他交易赞成板块，各交易板块下设相应机能部分，金融科技板
块的机能部分要紧认真公司讯息安详与运维、编制开采、数据平台研发、筹备与处理、革新
探究等事业；危害操纵板块的机能部分要紧认真投资、产物与墟市、运营方面的合规事业、
内审考核、投资危害处理等事业；数据执掌与任事板块的机能部分要紧认真数据任事等事业；
其他交易赞成板块的机能部分要紧认真司帐与结算、注册立案、产物探究、散布规划、人力
资源、公司财政、行政处理等事业。投资照顾条线（筹）下设相应机能部分，要紧认真投资
公司凭据交易发达需求举办合理的职员设备，珍贵人才军队创设和人才发达，截至
有分公司，并全资具有易方达资产处理有限公司与易方达邦际控股有限公司两家子公司。易
方达永远专心于资产处理交易，通过墟市化、专业化的运作，为境外里投资者供给专业的资
产管明确决计划，成为邦内领先的归纳性资产处理机构。易方达具有公募、社保、年金、特
定客户资产处理、QDII、根本养老保障基金投资等交易资历，正在主动权柄、固定收益、指数
刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。曾任招商银行资产托管部基金司帐，易
方达基金处理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作赞成专员、基金司理助
15日）、易方达深证成指往还型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理（自
18日起任职）、易方达创业板往还型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理（自
日起任职）、易方达中证浙江新动能往还型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理（自
中邦创设银行总行设资产托管交易部，下设归纳处、基金墟市处、证券保障资产墟市处、
理财相信股权墟市处、环球托管处、养老金托管处、新兴交易处、运营处理处、跨境托管运
年起，托管部毗连聘任外部司帐师事宜所对托管交易举办内部操纵审计，并仍旧成为老例化
行为邦内首批兴办证券投资基金托管交易的贸易银行，中邦创设银行从来秉持“以客户
为中央”的策划理念，不停巩固危害处理和内部操纵，厉刻执行托管人的各项职责，确凿维
护资产持有人的合法权柄，为资产委托人供给高质地的托管任事。过程众年稳步发达，中邦
创设银行托管资产范围不停增添，托管交易种类不停加添，已酿成席卷证券投资基金、社保
2019年别离荣获《亚洲银在行》“最佳托管编制履行奖”、“中邦年度托管交易科技履行
要紧策划地点：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
本基金召募功夫的讯息披露费、司帐师费、状师费以及其他用度，不从基金产业中列支。
本基金目前处于筑仓期，正在上市首日前，基金处理人将使本基金的投资组合比例相符有
（六）叙述期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产赞成证券投资明细
（七）叙述期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前五贵重金属投资明细
1. 本基金未投资证券，是以不存正在投资的前十名证券发行主体叙述期内被监禁部分立案调
2. 本基金叙述期末未持有股票，是以不存正在投资的前十名股票超越基金合同规章的备选股
本基金自觉售后至本叙述告示前未产生对基金份额持有人有较大影响的宏大事变。
（一）厉刻遵从《基金法》及其他公法原则、基金合同的规章，以忠诚信用、辛勤尽责
（二）确凿、确切、完美和实时地披露按期叙述等相合讯息披露文献，披露全豹对基金
（三）正在知悉大概对基金代价发作误导性影响或惹起较大动摇的任何大众流传引子中出
厉刻遵从《基金法》及其他证券公法原则、基金合同的规章，设立特意的基金托管部，
凭据《基金法》及其他证券公法原则、基金合同的规章，对基金的投资周围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的预备、基金处理人酬报的计提和付出、基金托管人酬报的
基金托管人呈现基金处理人的举动违反《基金法》及其他证券公法原则、基金合同的规
定，将实时以书面体式报告基金处理人刻日矫正，并正在刻日内，随时对报告事项举办复查，
基金托管人呈现基金处理人有宏大违规举动，将立时叙述中邦证监会，同时报告基金管
本基金上市引荐人工申万宏源证券有限公司。上市引荐人就基金上市往还事宜出具如下
1.本基金上市相符《基金法》、《上海证券往还所证券投资基金上市准则》规章的干系
2.基金上市文献确凿、确切、完美，相符干系规章恳求，文献内所载的材料均过程核实。
（一）中邦证监会准予易方达中证银行往还型怒放式指数证券投资基金注册的文献；
危害提示：基金处理人答允以忠诚信用、辛勤尽责的法则处理和操纵基金资产，但不保
证基金必然红利，也不保障最低收益。出售机构凭据原则恳求对投资者种别、危害继承才智
和基金的危害等第举办划分，并提出合意性成亲主睹。投资者正在投资基金前应卖力阅读基金
合同、招募仿单（更新）和基金产物材料概要（更新）等基金公法文献，全盘领会基金产
品的危害收益特性，正在会意产物处境及出售机构合意性主睹的根本上，凭据本身的危害继承
才智、投资刻日和投资宗旨，对基金投资作出独立决定，遴选适宜的基金产物。基金处理人
注册所在：深圳市福田区福田街道金田道2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公所在：深圳市福田区福田街道金田道2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券
注册所在：湖南省长沙市天心区湘江中道二段36号华远华中央4、5号楼3701-3717
注册所在：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中邦凤凰大厦1栋20C-1房
注册所在：深圳市福田区福田街道益田道5023号太平金融中央B座第22-25层
注册所在：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道358号大成邦际大厦20楼2005室
办公所在：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道358号大成邦际大厦20楼2005室
注册所在：广州经济身手开采区科学大道60号开采区控股中央21、22、23层
办公所在：广州经济身手开采区科学大道60号开采区控股中央21、22、23层
注册所在：广州市银河区临江大道395号901室（部位:自编01）,1001室
基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金合同》的招供和采纳，基金投资
者自按照《基金合同》得到基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人行为《基金合同》当事人并不以正在《基
1、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金份额持有人的权力席卷但不
（5）出席或者委派代外出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（8）对基金处理人、基金托管人、基金任事机构损害其合法权柄的举动依法提告状讼
2、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金份额持有人的负担席卷但不
（2）会意所投资基金产物，会意本身危害继承才智，自决决断基金的投资价格，自决
（4）交纳基金认购款子或认购股票、应付申购对价、现金差额及公法原则和《基金合
（5）正在其持有的基金份额周围内，担负基金亏空或者《基金合同》终止的有限负担；
1、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金处理人的权力席卷但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，凭据公法原则和《基金合同》独立操纵并处理基金
（3）遵守《基金合同》收取基金处理费以及公法原则规章或中邦证监会准许的其他费
（6）按照《基金合同》及相合公法规章监视基金托管人，如以为基金托管人违反了《基
金合同》及邦度相合公法规章，应呈报中邦证监会和其他监禁部分，并采用需要方法回护基
（9）承担或委托其他相符前提的机构承担基金立案结算机构处置基金立案结算交易并
（12）遵守公法原则为基金的便宜对被投资公司行使股东权力，为基金的便宜行使因基
（13）正在公法原则应许的条件下，为基金的便宜依法举办融资、融券及转融通证券出借
（14）以基金处理人的外面，代外基金份额持有人的便宜行使诉讼权力或者履行其他法
（15）遴选、更调状师事宜所、司帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金供给任事的外
（16）正在相符相合公法、原则的条件下，订定和调节相合基金认购、申购、赎回、转换、
（17）正在不违反公法原则和监禁规章且对基金份额持有人便宜无本质晦气影响的条件下，
为付出本基金应付的赎回、往还算帐等款子，基金处理人有权代外基金份额持有人以基金资
2、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金处理人的负担席卷但不限于：
（1）依法召募资金，处置或者委托经中邦证监会认定的其他机构处置基金份额的发售、
（3）自《基金合同》生效之日起，以忠诚信用、当心辛勤的法则处理和操纵基金产业；
（4）装备足够的具有专业资历的职员举办基金投资剖判、决定，以专业化的策划格式
（5）成立健康内部危害操纵、监察与考核、财政处理及人事处理等轨制，保障所处理
的基金产业和基金处理人的产业互相独立，对所处理的差别基金别离处理，别离记账，举办
（6）除按照《基金法》、《基金合同》及其他相合规章外，不得愚弄基金产业为己方
（8）采用合意合理的方法使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出代价的手腕相符《基
金合同》等公法文献的规章，按相合规章预备并告示基金净值讯息，确定基金份额申购、赎
（11）厉刻遵守《基金法》、《基金合同》及其他相合规章，执行讯息披露及叙述负担；
（12）落伍基金贸易奥秘，不吐露基金投资安放、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他相合规章另有规章外，正在基金讯息公然披露前应予保密，不向他人吐露，但向
监禁机构、邦法罗网等有权罗网或因审计、公法等外部专业照顾供给任事需求供给的处境除
（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨基金
（15）按照《基金法》、《基金合同》及其他相合规章鸠合基金份额持有人大会或配合
（16）按规章存在基金产业处理交易行为的司帐账册、报外、纪录和其他干系材料
（17）确保需求向基金投资者供给的各项文献或材料正在规章时光发出，而且保障投资者
或许遵守《基金合同》规章的时光和格式，随时查阅到与基金相合的公然材料，并正在付出合
（18）结构并插足基金产业算帐小组，加入基金产业的保管、算帐、估价、变现和分拨；
（19）面对收场、依法被打消或者被依法公布停业时，实时叙述中邦证监会并报告基金
（20）因违反《基金合同》导致基金产业的耗费或损害基金份额持有人合法权柄时，应
（21）监视基金托管人按公法原则和《基金合同》规章执行己方的负担，基金托管人违
反《基金合同》形成基金产业耗费时，基金处理人应为基金份额持有人便宜向基金托管人追
（22）当基金处理人将其负担委托第三方治理时，应该对第三方治理相合基金事宜的行
（23）以基金处理人外面，代外基金份额持有人便宜行使诉讼权力或履行其他公法举动；
（24）基金处理人正在召募功夫未能到达基金的立案前提，《基金合同》不行生效，基金
处理人担负齐备召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱正在基金召募期已毕后
1、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金托管人的权力席卷但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依公法原则和《基金合同》的规章安详保管基金财
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费以及公法原则规章或监禁部分准许的其他费
（3）监视基金处理人对本基金的投资运作，如呈现基金处理人有违反《基金合同》及
邦度公法原则举动，对基金产业、其他当事人的便宜形成宏大耗费的情况，应呈报中邦证监
（4）凭据干系墟市准则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
2、凭据《基金法》、《运作主意》及其他相合规章，基金托管人的负担席卷但不限于：
（2）设立特意的基金托管部分，具有相符恳求的交易地点，装备足够的、及格的谙习
（3）成立健康内部危害操纵、监察与考核、财政处理及人事处理等轨制，确保基金财
产的安详，保障其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差别的基金产业互相独立；对
所托管的差别的基金别离配置账户，独立核算，分账处理，保障差别基金之间正在账户配置、
（4）除按照《基金法》、《基金合同》及其他相合规章外，不得愚弄基金产业为己方
（6）按规章开设基金产业的资金账户和证券账户等投资所需账户，遵守《基金合同》
（7）落伍基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》及其他相合规章另有规章外，
正在基金讯息公然披露前予以保密，不得向他人吐露，但向监禁机构、邦法罗网等有权罗网或
（10）对基金财政司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主睹，证据基金处理
人正在各厉重方面的运作是否厉刻遵守《基金合同》的规章举办；若是基金处理人有未推行
（12）从基金处理人或其委托的立案结算机构处给与并存在基金份额持有人名册；
（14）按照基金处理人的指令或相合规章向基金份额持有人付出基金收益和赎回对价；
（15）按照《基金法》、《基金合同》及其他相合规章，鸠合基金份额持有人大会或配
（17）插足基金产业算帐小组，加入基金产业的保管、算帐、估价、变现和分拨；
（18）面对收场、依法被打消或者被依法公布停业时，实时叙述中邦证监会和银行监禁
（19）因违反《基金合同》导致基金产业耗费时，应许担抵偿负担，其抵偿负担不因其
（20）按规章监视基金处理人按公法原则和《基金合同》规章执行己方的负担，基金管
理人因违反《基金合同》形成基金产业耗费时，应为基金份额持有人便宜向基金处理人追偿；
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的合法授权代外有权代外
基金份额持有人出席聚会并外决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联接基金的干系性，联接基金的基金份额持有人可能凭所持有的
联接基金的份额直接插足或者委派代外插足本基金的基金份额持有人大会外决。正在预备参会
份额和计票时，联接基金基金份额持有人持有的享有外决权的基金份额数和外决票数为：正在
本基金基金份额持有人大会的权柄立案日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额
持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，预备结果遵守四舍五入的手腕，保
留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额具有平等的
联接基金的基金处理人不应以联接基金的外面代外联接基金的一共基金份额持有人以
本基金的基金份额持有人的身份行使外决权，但可采纳联接基金的特定基金份额持有人的委
托以联接基金的基金份额持有人代庖人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并加入外
联接基金的基金处理人代外联接基金的基金份额持有人筑议召开或鸠合本基金份额持
有人大会的，须先根据联接基金基金合同的商定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接
基金的基金份额持有人大会定夺筑议召开或鸠合本基金份额持有人大会的，由联接基金的基
金处理人代外联接基金的基金份额持有人筑议召开或鸠合本基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会暂不设平居机构。若来日公法原则对基金份额持有人大会另有规
1、除公法原则、中邦证监会和基金合同另有规章外，当涌现或需求定夺下列事由之一
基金处理人收到筑议当日的基金份额预备，下同）就统一事项书面恳求召开基金份额持有人
（13）公法原则、《基金合同》或中邦证监会规章的其他应该召开基金份额持有人大会
2、正在公法原则规章和《基金合同》商定的周围内且对基金份额持有人便宜无本质性不
利影响的条件下，以下处境可由基金处理人和基金托管人交涉后编削，不需召开基金份额持
（3）因相应的公法原则、上海证券往还所或者立案结算机构的干系交易准则产生改换
（4）对《基金合同》的编削对基金份额持有人便宜无本质性晦气影响或编削不涉及《基
（5）调节相合认购、申购、赎回、往还、非往还过户、质押等交易准则（席卷申购赎
回清单的调节、怒放时光的调节等），或证券往还所和立案结算机构调节上述交易准则；
（6）调节基金的申购赎回格式；调节申购对价、赎回对价构成，调节申购赎回清单的
（8）遵守本基金合同的商定，改动本基金的标的指数和基金名称、调节事迹斗劲基准；
削减基金份额种别或者调节基金份额种别配置、正在其他证券往还所上市、开通场外申购赎回、
（12）遵守公法原则和《基金合同》规章不需召开基金份额持有人大会的其他情况。
1、除公法原则规章或《基金合同》另有商定外，基金份额持有人大会由基金处理人召
3、基金托管人以为有需要召开基金份额持有人大会的，应该向基金处理人提出书面提
基金托管人仍以为有需要召开的，应该由基金托管人自行鸠合，并自出具书面定夺之日起
额持有人大会，应该向基金处理人提出书面筑议。基金处理人应该自收到书面筑议之日起
日内定夺是否鸠合，并书面见知提出筑议的基金份额持有人代外和基金托管人。基金处理人
议的基金份额持有人代外和基金处理人；基金托管人定夺鸠合的，应该自出具书面定夺之日
人依法自行鸠合基金份额持有人大会的，基金处理人、基金托管人应该配合，不得打击、干
6、基金份额持有人聚会的鸠合人认真遴选确定开会时光、地方、格式和权柄立案日。
（4）授权委托证实的实质恳求（席卷但不限于代庖人身份，代庖权限和代庖有用刻日
（5）会务常设干系人姓名及干系电线）出席聚会者必需企图的文献和必需执行的手续；
2、采用通信开会格式并举办外决的处境下，由聚会鸠合人定夺正在聚会报告中证据本次
基金份额持有人大会所采用的的确通信格式、委托的公证罗网及其干系格式和干系人、书面
3、如鸠合人工基金处理人，还应另行书面报告基金托管人到指定地方对外决主睹的计
票举办监视；如鸠合人工基金托管人，则应另行书面报告基金处理人到指定地方对外决主睹
的计票举办监视；如鸠合人工基金份额持有人，则应另行书面报告基金处理人和基金托管人
到指定地方对外决主睹的计票举办监视。基金处理人或基金托管人拒不派代外对书面外决意
基金份额持有人大会可通过现场开会格式、通信开会格式或公法原则、监禁机构应许的
1、现场开会。由基金份额持有人自己出席或以代庖投票授权委托证实委派代外出席，
现场开会时基金处理人和基金托管人的授权代外应该列席基金份额持有人大会，基金处理人
或基金托管人不派代外列席的，不影响外决听命。现场开会同时相符以下前提时，可能举办
（1）亲身出席聚会者持有的相合证实文献、受托出席聚会者出示的委托人的代庖投票
（2）经查对，到会者正在权柄立案日代外的有用的基金份额不少于本基金正在权柄立案日
基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者正在权柄立案日代外的有用的基金份额少于
本基金正在权柄立案日基金总份额的二分之一，鸠合人可能正在原告示的基金份额持有人大会召
3个月此后、6个月以内，就原定审议事项从头鸠合基金份额持有人大会。从头召
集的基金份额持有人大会到会者正在权柄立案日代外的有用的基金份额应不少于本基金正在权
2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对外决事项的投票以书面体式或基金
合同商定的其他格式正在外决截止日以前投递至鸠合人指定的所在。通信开会应以书面格式或
（2）鸠合人按基金合同商定报告基金托管人（若是基金托管人工鸠合人，则为基金管
理人）到指定地方对书面外决主睹的计票举办监视。聚会鸠合人正在基金托管人（若是基金托
管人工鸠合人，则为基金处理人）和公证罗网的监视下遵守聚会报告规章的格式收取基金份
额持有人的书面外决主睹；基金托管人或基金处理人经报告不插足收取书面外决主睹的，不
（3）自己直接出具书面主睹或授权他人代外出具书面主睹的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于正在权柄立案日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若自己直接出具书
面主睹或授权他人代外出具书面主睹基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权柄立案日
个月以内，就原定审议事项从头鸠合基金份额持有人大会。从头鸠合的基金份额持有人大会
应该有代外三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面主睹或授权他人代
睹的代庖人，同时提交的相合证实文献、受托出具书面主睹的代庖人出示的委托人的代庖投
票授权委托证实及相合证实文献相符公法原则、《基金合同》和聚会报告的规章，并与基金
3、正在不与公法原则冲突的条件下，基金份额持有人大会可通过汇集、电话或其他格式
召开，基金份额持有人可能采用书面、汇集、电话、短信或其他格式举办外决，的确格式由
4、基金份额持有人授权他人代为出席聚会并外决的，授权格式可能采用书面、汇集、
议事实质为相合基金份额持有人便宜的宏大事项，如《基金合同》的宏大编削、定夺终
止《基金合同》、更调基金处理人、更调基金托管人、与其他基金统一、公法原则及《基金
合同》规章的其他事项以及聚会鸠合人以为需提交基金份额持有人大会筹商的其他事项。
基金份额持有人大会的鸠合人发出鸠合聚会的报告后，对原有提案的编削应该正在基金份
正在现场开会的格式下，最先由大会主办人遵守下列第（七）条规章序次确定和告示监票
人，然后由大会主办人宣读提案，经筹商后举办外决，并酿成大会决议。大会主办人工基金
处理人授权出席聚会的代外，正在基金处理人授权代外未能主办大会的处境下，由基金托管人
授权其出席聚会的代外主办；若是基金处理人授权代外和基金托管人授权代外均未能主办大
名基金份额持有人行为该次基金份额持有人大会的主办人。基金处理人和基金托管人拒不出
聚会鸠合人应该筑制出席聚会职员的签字册。签字册载明插足聚会职员姓名（或单元名
称）、身份证实文献号码、持有或代外有外决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称）和
个事业日内正在公证罗网监视下由鸠合人统计齐备有用外决，正在公证罗网监视下酿成决议。
1、通常决议，通常决议须经插足大会的基金份额持有人或其代庖人所持外决权的二分
2、卓殊决议，卓殊决议应该经插足大会的基金份额持有人或其代庖人所持外决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有商定外，转换基金运作格式、
更调基金处理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金统一以卓殊决议通
采用通信格式举办外决时，除非正在计票时有充塞的相反证据证实，不然提交相符聚会通
知中规章简直认投资者身份文献的外决视为有用出席的投资者，外外相符聚会报告规章的书
面外决主睹视为有用外决，外决主睹混沌不清或互相抵触的视为弃权外决，但应该计入出具
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题应该分散审议、逐项外
（1）如大会由基金处理人或基金托管人鸠合，基金份额持有人大会的主办人应该正在会
议出手后通告正在出席聚会的基金份额持有人和代庖人当选举两名基金份额持有人代外与大
会鸠合人授权的一名监视员协同承担监票人；如大会由基金份额持有人自行鸠合或大会固然
由基金处理人或基金托管人鸠合，可是基金处理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主办人应该正在聚会出手后通告正在出席聚会的基金份额持有人当选举三名基金份
额持有人代外承担监票人。基金处理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的听命。
（2）监票人应该正在基金份额持有人外决后立时举办盘点并由大会主办人就地告示计票
（3）若是聚会主办人或基金份额持有人或代庖人看待提交的外决结果有可疑，可能正在
通告外决结果后立时对所投票数恳求举办从头盘点。监票人应该举办从头盘点，从头盘点以
（4）计票流程应由公证罗网予以公证，基金处理人或基金托管人拒不出席大会的，不
正在通信开会的处境下，计票格式为：由大会鸠合人授权的两名监视员正在基金托管人授权
代外（若由基金托管人鸠合，则为基金处理人授权代外）的监视下举办计票，并由公证罗网
对其计票流程予以公证。基金处理人或基金托管人拒派代外对书面外决主睹的计票举办监视
基金处理人、基金托管人和基金份额持有人应该推行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对一共基金份额持有人、基金处理人、基金托管人均有抑制
（九）本个人合于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事序次、外决前提等规
定，寻常直接援用公法原则或监禁准则的个人，如来日公法原则编削导致干系实质被取缔或
改动的，基金处理人经与基金托管人交涉相仿并提前告示后，可直接对本个人实质举办编削
4、本基金收益分拨比例凭据以下法则确定：使收益分拨后基金累计酬报率尽大概靠近
标的指数同期累计酬报率。基于本基金的性子和特色，本基金收益分拨无需以增加亏空为前
5、公法原则或监禁罗网另有规章的，从其规章。证券往还所或基金立案结算机构对收
基金处理人可正在对基金份额持有人便宜无本质晦气影响的条件下，与基金托管人交涉一
1、正在收益评议日，基金处理人预备基金累计酬报率、标的指数同期累计酬报率。
基金收益评议日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 -标的指数同期
基金累计酬报率=收益评议日基金份额净值（如上市后基金份额产生折算，则采用剔除
上市后折算成分的基金份额净值）/基金上市前一上海证券往还所往还日基金份额净值100%
2、凭据前述收益分拨法则预备截至基金收益评议日本基金的份额可分拨收益，并确定
3、每基金份额的应分拨收益为份额可分拨收益乘以收益分拨比例，保存小数点后
基金收益分拨计划中应载明基金收益分拨对象、分拨时光、分拨数额及比例、分拨格式
11、遵守邦度相合规章和《基金合同》商定，可能正在基金产业中列支的其他用度。
基金处理费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金托管人凭据与基金处理
金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、暂息日等，付出日期顺延。用度自愿
扣划后，基金处理人应举办查对，如呈现数据不符，实时干系基金托管人交涉管理。
基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金托管人凭据与基金处理
金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、暂息日等，付出日期顺延。用度自愿
扣划后，基金处理人应举办查对，如呈现数据不符，实时干系基金托管人交涉管理。
1、基金处理人和基金托管人因未执行或未十足执行负担导致的用度开支或基金产业的
4、标的指数许可操纵费。标的指数许可操纵费由基金处理人担负，不得从基金产业中
本基金运作流程中涉及的各征税主体，其征税负担按邦度税收公法、原则推行。基金财
产投资的干系税收，由基金份额持有人担负，基金处理人或者其他扣缴负担人遵守邦度相合
本基金正在投资和运作流程中如产生增值税等应税举动，相应的增值税、附加税费以及可
能涉及的税收滞纳金等由基金产业担负，届时基金处理人可通过本基金托管账户直接缴付，
或划付至基金处理人账户并由基金处理人按影相合规章申报缴纳。若是基金处理人先行垫付
上述增值税等税费的，基金处理人有权从基金产业中划扣抵偿。本基金算帐后若基金处理人
被税务罗网恳求补缴上述税费及大概涉及的滞纳金等，基金处理人有权向投资人就干系金额
本基金的投资周围席卷标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份
股及备选成份股以外的其他股票（席卷创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票、存
托凭证）、债券、债券回购、资产赞成证券、银行存款、同行存单、钱币墟市器械、金融衍
生器械（席卷股指期货、股票期权等）以及公法原则或中邦证监会应许基金投资的其他金融
如公法原则或监禁机构此后应许基金投资其他种类，本基金处理人可能将其纳入投资范
（2）本基金投资于统一原始权柄人的种种资产赞成证券的比例，不得突出基金资产净
（4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产赞成证券的比例，不得突出该资产支
（5）本基金处理人处理的齐备基金投资于统一原始权柄人的种种资产赞成证券，不得
资产赞成证券功夫，若是其信用等第消重、不再相符投资准则，应正在评级报密告布之日起
（7）基金产业加入股票发行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基
（8）本基金进入天下银行间同行墟市举办债券回购的资金余额不得突出基金资产净值
（9）本基金加入股指期货往还的，应该相符下列恳求：正在任何往还日日终，持有的买
债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；正在任何往还日日终，持有的卖出期货合约价格不得突出基金持有的股票总市值
20%；持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差预备）应该相符基金
合同合于股票投资比例的相合商定；正在任何往还日内往还（不席卷平仓）的股指期货合约的
（10）本基金加入股票期权往还的，应该相符下列恳求：基金因未平仓的期权合约付出
证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或往还所准则承认的可冲抵期
（12）基金加入融资交易后，正在任何往还日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券
（13）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得突出该基金资产净值的
因证券墟市动摇、上市公司股票停牌、基金范围改换等基金处理人除外的成分以致基金不符
合该比例限定的，基金处理人不得主动新增活动性受限资产的投资，公法原则另有规章的，
（14）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为往还敌手发展逆回
购往还的，可采纳质押品的天性恳求应该与本基金合同商定的投资周围保留相仿；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定遵守境内上市往还的股票推行，与境内上市往还
市公司统一、基金范围改换、标的指数成份股调节、活动性限定或成份股墟市代价蜕变等基
金处理人除外的成分以致基金投资比例不相符上述规章投资比例的，基金处理人应该正在
个往还日内举办调节，但中邦证监会规章的奇特情况除外。因证券墟市动摇、上市公司统一、
的相合商定。正在上述功夫内，本基金的投资周围、投资政策应该相符基金合同的商定。基金
基金处理人操纵基金产业营业基金处理人、基金托管人及其控股股东、实践操纵人或者
与其有宏大利害相合的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大干系交
易的，应该相符基金的投资宗旨和投资政策，遵从基金份额持有人便宜优先法则，提防便宜
冲突，成立健康内部审批机制和评估机制，遵守墟市平允合理代价推行。干系往还必需事先
取得基金托管人的准许，并按公法原则予以披露。宏大干系往还应提交基金处理人董事会审
议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金处理人董事会应起码每半年对干系往还事项
3、公法原则或监禁部分取缔上述组合限定或禁止举动规章，如实用于本基金，则本基
金可不受干系限定。公法原则或监禁部分对上述组合限定或禁止举动规章举办改动的，本基
金可能改动后的规章为准。经与基金托管人交涉相仿，基金处理人执行合意序次后，可按照
基金资产总值是指添置的种种证券及单子价格、银行存款本息和基金应收的申购基金款
《基金合同》生效后，正在出手处置基金份额申购或者赎回前，基金处理人应该起码每周
正在出手处置基金份额申购或者赎回后，基金处理人应该正在不晚于每个怒放日的越日，通
过规章网站、基金出售机构网站或者交易网点披露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净
基金处理人应该正在不晚于半年度和年度终末一日的越日，正在规章网站披露半年度和年度
1、改动基金合同涉及公法原则规章或本合同商定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。看待公法原则规章和基金合同商定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金处理人和基金托管人准许后改动并告示，并
2、合于《基金合同》改动的基金份额持有人大会决议自生效后方可推行，自决议生效
3、涌现标的指数不相符恳求（因成份股代价动摇等指数编制手腕改换除外的成分以致
标的指数不相符恳求的情况除外）、指数编制机构退出等情况，基金处理人鸠合基金份额持
有人大会对管理计划举办外决，基金份额持有人大会未告成召开或就上述事项外决未通过的；
2、基金产业算帐小组构成：基金产业算帐小构成员由基金处理人、基金托管人、注册
司帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。基金产业算帐小组可能聘任需要的事业职员。
3、基金产业算帐小组职责：基金产业算帐小组认真基金产业的保管、算帐、估价、变
（5）聘任司帐师事宜所对算帐叙述举办外部审计，聘任状师事宜所对算帐叙述出具法
算帐用度是指基金产业算帐小组正在举办基金算帐流程中产生的全豹合理用度，算帐用度
按照基金产业算帐的分拨计划，将基金产业算帐后的齐备赢余资产扣除基金产业算帐费
用、交纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。
算帐流程中的相合宏大事项须实时告示；基金产业算帐叙述经相符《证券法》规章的会
计师事宜所审计并由状师事宜所出具公法主睹书后报中邦证监会立案并告示。基金产业算帐
各方当事人准许，因《基金合同》而发作的或与《基金合同》相合的一共争议，基金合
同当事人应尽量通过交涉、融合途径管理，如经友爱交涉未能管理的，任何一方均有权将争
议提交中邦邦际经济交易仲裁委员会，遵守该会届时有用的仲裁准则举办仲裁。仲裁地方为
北京市。仲裁裁决是收场的，对当事人均有抑制力。除非仲裁裁决另有定夺，仲裁用度由败
争议治理功夫，基金合同当事人应信守各自的职责，接连厚道、辛勤、尽责地执行基金
《基金合同》可印制成册，供投资者正在基金处理人、基金托管人、出售机构的办公地点
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